为深入贯彻党中央、国务院关于深化“放管服”改革的决策部署，抢抓资本市场改革创新政策机遇，推进企业上市服务体制机制创新，支持企业更快登陆资本市场，营口片区在全省率先试点以企业信用信息报告代替行政合规证明的新机制，出台《中国（辽宁）自由贸易试验区营口片区企业信用信息报告代替上市行政合规证明试点工作规则（试行）》（辽自营委发〔2023〕1号），以提升资本市场服务效能，提速企业上市进程。

一、主要做法

以往企业在申请上市过程中，为了证明自身符合法定条件，经常需要开具多达十几个领域的行政合规证明，并且除了为本公司开具，还要为所有分公司、子公司以及法人类控股股东开具。为此，企业需要“东奔西跑”向不同行政机关分别申请，耗时耗力，成本巨大。企业信用信息报告代替上市行政合规证明试点启动后，需要开具行政合规证明的拟上市企业仅需向营口片区金融服务部门提交申请，获得国家公共信用信息中心出具的《法人和非法人组织公共信用信息报告》，报告内容包括企业基础登记信息，以及报告期内行政许可、行政处罚、守信激励、失信惩戒、重点关注和资质、资格信息等。企业用这一份报告就能够替代以往的一摞“行政合规证明”，可以有效节约大量时间成本和人力成本。

（一）确定试点对象及试点范围

试点对象为拟在国内外上市、上市公司再融资、参与上市公司并购重组、上市公司发行公司债券、场外交易市场挂牌等，并注册在营口片区的企业。试点范围包括营口片区拟上市企业所需市场监管（含质监、药监）领域行政合规证明；人力资源社会保障领域行政合规证明；安全生产领域行政合规证明；消防安全领域行政合规证明；生态保护领域行政合规证明；自然资源领域行政合规证明等。

（二）针对服务体验优化办事流程

企业向营口片区金融服务部门签署查询授权并提交申请书，营口片区金融服务部门接收申请材料并受理后，向营口市发展改革委员会管理的信用中国网站申请查询并获取《法人和非法人组织公共信用信息报告》，企业信用信息报告将与申请书一同加盖中国（辽宁）自由贸易试验区营口片区管理委员会骑缝章后，交由企业签收，全流程原则上在5个工作日内完成。

（三）强化试点工作保障机制

1.完善“数据共享”机制。根据国家、省、市关于“双公示”工作要求，管委会行使相关行政职权的部门将各类行政许可、行政处罚等信息在15个工作日内归集至大数据中心，并对数据的全面性、真实性、准确性负责，确保应归尽归、全量共享。

2.推出“双轨确认”机制。为确保《法人和非法人组织公共信用信息报告》与需求企业实际情况的一致性，不受大数据信息收集的滞后性和信息收集不全面等因素影响，满足需求企业现实需求，实施“线上”、“线下”双确认机制，确保最终出具的《法人和非法人组织公共信用信息报告》信息有效、准确且全面。

3.建立“一码核验”机制。依托营口市发展和改革委员会管理的信用中国网站出具的《法人和非法人组织公共信用信息报告》，即企业信用信息报告代替试点部门开具的上市行政合规证明，打印出的信用报告可通过扫描“核验码”对报告真实性进行快速验证，实现可追溯、可核实。

二、实践效果

自2023年2月1日《中国（辽宁）自由贸易试验区营口片区企业信用信息报告代替上市行政合规证明试点工作规则（试行）》全面实施以来，营口片区受理天元系项下6家企业申请，其中涉及市场监管、税务、安全生产、环保等多个部门的行政合规证明事项，经申请查询信用报告后一次性获得所有部门的行政许可和处罚信息，有效减少了企业向各行政主管部门求证的沟通和时间成本，实现了让数据多跑路，企业少跑路，让企业上市更加便利。信用信息报告的推行得益于省证监局、市发改委、市金融局的大力支持，得到了企业、中介机构的广泛欢迎。

三、下一步工作思路

下一步，营口片区将持续推动企业上市工作，精心培育上市资源，争取为更多拟上市企业提供信用信息报告代替行政合规证明的便利化服务，促进政策措施更好发挥实效，提升企业获得感；同时，以此次试点为契机，探索企业信用信息报告在更大范围、更宽领域和更深层次应用，争取在提升营口片区政府治理能力、支撑“放管服”改革、优化营商环境等方面发挥积极作用。