科研诚信是科技创新的基石。2018年9月，中办、国办印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》等一系列重要文件以来，各地科研诚信建设在工作机制、制度规范、教育引导等方面取得了一定成效，科研诚信氛围得到根本好转，科研人员的诚信意识得到显著增强，但科研领域学术不端、浮夸浮躁、急功近利等不良倾向依然存在，违背科研诚信要求的行为时有发生。

为深入贯彻党的十九大、二十大会议精神，深刻领会习近平总书记关于科技创新的重要论述，沈阳市科技局按照党中央、国务院关于进一步加强科研诚信建设的统一部署和要求，以全面落实科研诚信建设要求、优化科技创新环境为目标，在全省乃至全国率先实行科研活动“两审一承诺”（即加强科研诚信审核、科技伦理审查和实施科研诚信承诺）制度，并取得良好的社会效果。

一、采取的主要举措

（一）加强组织领导。成立以市科技局局长为组长、副局长为副组长、各相关处室负责人为成员的科研诚信建设工作领导小组，建立起分层分级负责的工作体系。配强监督力量，在机关编制紧张的情况下，在全省率先设立科技监督与诚信建设职能处室，负责科技监督与科研诚信体系建设工作。强化组织协同，加强与科技部、省科技厅，以及其它副省级城市之间的沟通交流，协调各区、县（市）科技行政管理部门以及各相关责任主体广泛参与，努力形成上下一盘棋、各方齐抓共管的良好局面。

（二）明确责任对象。面向科研活动单位印发压实科研作风学风和科研诚信主体责任的通知，将“两审一承诺”落实到科研活动当中，贯穿于市科技计划（含人才）等项目指南编制、申报与受理、评审与立项、执行与验收、监督与评价等有关活动管理与实施的全过程。规定凡由市科技行政管理部门立项或推荐的科技项目和科技奖励，认定或备案的科技平台与创新载体、科技评审专家等，在项目申报时，项目申报或承担单位、项目负责人和项目组成员，参与项目管理的第三方科研服务机构，参加项目咨询论证的评审专家、以及参与科研活动管理服务的工作人员等，均应按规定加强和实施“两审一承诺”制度。

（三）规范承诺内容。根据不同责任主体类型，设计了5种《科研诚信承诺书》模板，对审核审查及承诺内容作出规范要求，并从2021年开始，在市科技计划（含人才）项目申报系统中予以实施。各科研单位要对参与科研活动自然人及法定机构基本条件的真实性、科研诚信或社会信用记录情况、科研成果的真实性及署名、科研数据的真实性以及科学实验的可重复性等情况进行审核；在生命科学、医学、人工智能等前沿领域，凡从事人体及动物等实验研究的，要建立健全伦理审查委员会，并对科研活动的风险性与安全性，是否具备或提供科研项目必需的证明文件或批准文件等情况进行科技伦理审查；凡“两审一承诺”对象，要对项目申报及提供材料的真实性、遵守相关制度及纪律规定、合规使用经费、履行科研合同等情况进行承诺。书面承诺及履约情况将记入信用记录，作为事中、事后监管的重要依据。对未签订承诺书的不予推荐立项。

（四）强化诚信审核。面向全市印发《沈阳市科研诚信管理办法（试行）》，实行科研诚信ABCD分级评价、分类监管。同时，利用“企查查”、“信用中国”，以及科技部“科研诚信信息管理系统”和“国家企业信用信息公示系统”等信用平台，加强科研诚信审核，将具备良好的科研诚信状况作为参与各类科技计划的必备条件，对科研诚信状态好的予以激励，对不实承诺或违背承诺的进行处理并限期整改，对严重失信行为一定期限直至永久取消申报市科技计划（含人才）项目资格等措施，甚至上报市信用部门实施联合惩戒。

二、取得的主要成效

通过“两审一承诺”中科研诚信审核、信息查重等，切实解决了过去科研人员重复申报、弄虚作假，骗取科技计划（专项、基金等）项目、科研经费以及奖励等违规行为发生，避免了暗箱操作与违纪违规问题发生；通过信息比对与诚信处理，真正实现了“好项目选上来，劣项目筛下去”和“守信的得到激励，失信的受到处理”，全市科研单位及人员诚信意识为此得到显著增强，从事科研活动的各类科研院所、高校、企业、社会组织等，积极履行科研诚信主体责任，近两年共梳理完善各项诚信制度200余项，在市科技计划（含人才）申报项目中通过“信用中国”“企查查”等平台查询信用信息5000余项，累计查询企业数2000余家，查询自然人1000余人，科研人员共签署诚信承诺书1000余份，使自觉遵守科研诚信承诺、签署科研诚信承诺书成为一种常态。两年以来，市科技局通过“两审一承诺”，先后五批次查处有关科研诚信违规案件，涉及相关责任单位15家，责任人员15人，并将以上责任主体分别取消申报市级科技计划(专项、基金等)和科技人才项目资格3-5年，纳入科研诚信失信名单管理。

   《辽宁日报》《沈阳日报》等有关媒体，以及“中国科研诚信信息网”“学习强国”“信用中国”等对此进行了专题报道。有关经验作法被省科技厅《科技创新动态》和科技部《科技工作情况》进行了刊登，在全国科技系统引起良好反响。